基金从业资格

1、督察长的职责不包括(　)。

A、组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B、对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

C、向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况

D、对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

2、基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以(　)为原则，避免母子公司同业竞争、盲目发展。

A、专业化、特色化、差异化

B、专业化、全面化、同质化

C、公平化、局部化、高质化

D、公平化、服务化、效益化

3、在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则包括(　)。

Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则

Ⅱ.授权清晰原则

Ⅲ.适时性原则

Ⅳ.权责分离原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下图为基金公司的组织架构图，图中的空白框中应该填入的机构为(　)。

A、独立董事

B、监事会

C、职工大会

D、董事长

5、在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会所议事项具体包括(　)。

Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则

Ⅱ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案

Ⅲ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案

Ⅳ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会定期会议又分为例会和年会，例会(　)召开一次。

A、每年

B、每半年

C、每季

D、每月

7、在基金公司的具体机构设置中，产品审批委员会所议事项不包括(　)。

A、讨论、制定公司产品战略

B、审核具体产品方案，评估产品运作风险

C、制定、修订公司的估值政策及程序

D、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

8、在基金公司的具体机构设置中，风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议可以(　)召开一次。

A、每月

B、每季

C、每半年

D、每年

9、在基金公司的具体机构设置中，运营估值委员会可以包括(　)。

Ⅰ.IT治理委员会

Ⅱ.风控委员会

Ⅲ.投资委员会

Ⅳ.估值委员会

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

10、在基金公司的具体机构设置中，估值委员会的组成人员包括(　)。

Ⅰ.督察长

Ⅱ.投资/研究总监

Ⅲ.合规风控部门

Ⅳ.基金运营部

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

参考答案及解析：

1、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查管理层和督察长制度。督察长的职责包括：(1)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。(4)向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况。(5)及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。(6)保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

2、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查机构设置原则。基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以专业化、特色化、差异化为原则，避免母子公司同业竞争、盲目发展。

3、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查机构设置原则。在设置业务体系和组织架构时，一定要体现以下几个原则：(1)相互制约和不相容职责分离原则。(2)授权清晰原则。(3)适时性原则。

4、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查具体机构设职。图中的空白框中应该填入的机构为监事会。

5、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查具体机构设置。投资决策委员会所议事项具体为：(1)决定公司的投资决策程序及权限设置原则;(2)决定基金的投资原则、投资目标和投资理念;(3)决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案;(4)审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案;(5)审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况;⑥定期检讨并调整投资限制性指标

6、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查具体机构设置。投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议又分为例会和年会。年会每年召开一次，审议通过基金年度投资目标和计划;例会每月召开一次，讨论基金投资的各有关事宜。如有必要，召开投资决策委员会临时会议

7、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查具体机构设置。产品审批委员会所议事项包括：(1)讨论、制定公司产品战略;(2)审核具体产品方案，评估产品运作风险;(3)根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

8、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查具体机构设置。风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议可以每月召开一次;对于突发事件，经委员会成员提议可以召开临时会议。

9、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查具体机构设置。运营估值委员会可以包括IT治理委员会和估值委员会。

10、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查具体机构设置。估值委员会由公司主管基金运营的副总经理、督察长、投资/研究总监、合规风控部门、基金运营部等相关人员组成。

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