基金从业资格

1、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报(　)。

Ⅰ.基金管理人基本信息

Ⅱ.高级管理人员及其他从业人员基本信息

Ⅲ.股东或合伙人基本信息

Ⅳ.管理基金基本信息

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列选项中，可认定为具有私募基金从业资格的情形的是(　)。

A、最近两年从事投资管理相关业务

B、通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试

C、最近一年没有重大失信记录

D、未被中国证监会采取市场禁入措施

3、私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，其中不包括(　)。

A、认缴规模

B、实缴规模

C、投资者数量

D、资产净值

4、下列关于私募基金自律管理的说法中，不正确的是(　)。

A、基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益

B、基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施相同的自律管理

C、基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

D、基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息

5、股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指(　)。

A、高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

B、及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

C、及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

D、及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

6、对内部控制制度的有效执行承担责任的是(　)。

A、私募基金管理人最高权力机构

B、私募基金投资人

C、私募基金托管人

D、经营层

7、下列有关私募基金管理人内部控制的说法，不正确的是(　)。

A、应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识

B、进行不正当关联交易

C、营造合规经营的制度文化环境

D、培养从业人员的合规与风险意识

8、应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等环节的始终的是(　)。

A、风险控制

B、内部控制

C、风险评估

D、授权控制

9、私募基金管理人根据(　)原则制定业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

A、独立经营

B、审慎经营

C、分业经营

D、集中经营

10、下列有关信息披露义务人的说法，不正确的是(　)。

A、同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

B、信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

C、信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

D、信息披露义务人按照中国基金业协会的规定向投资者进行信息披露即可

参考答案及解析：

1、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

2、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十六条，从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：①通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;②最近三年从事投资管理相关业务;③基金业协会认定的其他情形。

3、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向。

4、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。B选项，根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十五条，基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。

5、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人内部控制指引》。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定，信息与沟通要素是指，及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

6、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人内部控制指引》。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第三条，私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

7、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人内部控制指引》。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第九条，私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护投资者利益和自身合法权益。

8、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人内部控制指引》。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十五条，授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

9、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人内部控制指引》。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十二条，私募基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。私募基金管理人根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

10、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查《私募投资基金信息披露管理办法》。根据《私募投资基金信息披露管理办法》第三条，信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议的约定向投资者进行信息披露。

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