基金从业资格

1、基金行业要健康发展，必须以()为本。【单选题】

A.客户至上

B.忠诚尽责

C.保守秘密

D.诚实守信

2、ETF的主要特点不包括()。【单选题】

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.独特的实物申购赎回机制

C.被动操作的指数型基金

D.收益保障

3、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在中国香港的称谓是()。【单选题】

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资计划

D.证券投资信托基金

4、基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。【单选题】

A.基金托管人

B.基金咨询机构

C.基金服务机构

D.基金投资人

5、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产的()投资于货币市场工具的为货币市场基金。【单选题】

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

6、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为()。【单选题】

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

7、下列不属于基金销售机构职责规范的是()。【单选题】

A.签订销售协议，明确权利与义务

B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

C.严格销售管理

D.禁止提前发行

8、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。【单选题】

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.法律规范

9、1993年上市的淄博基金募集规模为()亿元人民币。【单选题】

A.1

B.5

C.10

D.20

10、()不属于封闭式基金的特点。【单选题】

A.基金份额固定

B.没有赎回压力

C.扩展能力较大

D.资金可用于长期投资

答案解析部分

1、正确答案：D

答案解析：基金行业要健康发展，必须以诚实守信为本。

2、正确答案：D

答案解析：ETF的3大特点：被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

3、正确答案：B

答案解析：在美国称为共同基金，在英国和中国香港称为单位信托基金，在欧洲一些国家称为集合投资基金或集合投资计划，在日本和中国台湾称为证券投资信托基金。

4、正确答案：A

答案解析：基金财产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，故本题选择A选项。

5、正确答案：D

答案解析：货币市场基金以货币市场工具为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。故本题选D。

6、正确答案：B

答案解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，由证券公司向投资者收取。本题中，200×1.50×0.25%=0.75元<5元，所以该交易佣金应为5元。

7、正确答案：C

答案解析：基金销售机构的职责规范包括：(1)签订销售协议，明确权利与义务。(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。(3)建立相关制度。(4)禁止提前发行。(5)严格账户管理。(6)基金销售机构反洗钱。

8、正确答案：D

答案解析：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

9、正确答案：A

答案解析：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币。

10、正确答案：C

答案解析：封闭式基金份额固定，即使基金表现好，其扩展能力也受到较大的限制。由于封闭式基金份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上，这在一定程度上有利于基金长期业绩的提高。

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