基金从业资格

1.货币市场与股票市场的一个主要区别是(　　)。

A.货币市场进入门槛很低

B.货币市场进入门槛很高

C.货币市场属于场外交易市场

D.货币市场属于场内交易市场

2.保本基金通常将大部分资金投资于(　　)。

A.股票

B.实业领域

C.衍生金融工具

D.与基金到期日一致的债券

3.保本基金的安全垫等于(　　)。

A.价值底线超过投资组合现时净值的数额

B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

C.投资组合中风险资产与保本资产的差额

D.投资组合中风险资产与保本资产的比例

4.对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如(　　)，实现投资组合价值的保本与增值。

A.股票

B.债券

C.股指期货

D.货币市场基金

5.ETF有(　　)的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回

B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额

D.最小申购、赎回份额

6.下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是(　　)。

A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场

B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场

C.公募基金可以投资于国内和国际市场

D.QDII基金可以投资于国际市场

7.QDII是(　　)英文表达形式的首字母缩写。

A.合格的境内机构投资者

B.合格的境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

8.金融资产一般分为(　　)金融资产和(　　)金融资产。

A.债权类：股权类

B.债权类;基金类

C.股权类：基金类

D.基金类;所有权类

9.(　　)是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

A.证券投资基金

B.信托管理

C.投资债券

D.证券理财

10.按照(　　)，金融市场可分为货币市场和资本市场。

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交割期限

D.交易方式

11.已发行的股票的转让流通市场叫股票的(　　)。

A.一级市场

B.初级市场

C.二级市场

D.三级市场

12.美国的专业资产管理公司的特征包括(　　)。

I.主业是资产管理

Ⅱ.副业是资产管理

Ⅲ.隶属于银行或保险公司的独立部门

Ⅳ.不隶属于银行或保险公司的独立部门

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

13.中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业范围的根据不包括(　　)。

A.资金来源

B.风险控制

C.管理方式

D.权利义务

14.人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照(　　)进行区分的。

A.资金募集方式

B.运作方式

C.法律形式

D.投资对象

15.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是(　　)。

A.另类投资基金

B.证券投资基金

C.对冲基金

D.私募股权基金

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