基金从业资格

1、为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的（）保管基金资产。【单选题】

A.基金管理人

B.服务机构

C.基金托管人

D.基金投资者

正确答案：C

答案解析：为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的基金托管人保管基金资产。

2、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

正确答案：B

答案解析：私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管，为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。

3、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。【单选题】

A.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D.只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

正确答案：A

答案解析：股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。(C项错误)股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。(D项错误)

4、对于有限合伙企业，合伙协议应当载明的内容不包括（）。【单选题】

A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所

B.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

C.有限合伙人的除名条件和更换程序

D.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

正确答案：C

答案解析：除《合伙企业法》规定的必备条款，对于有限合伙企业，合伙协议还需载明：(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;(包括A项)(2)执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;(包括B项)(3)执行事务合伙人权限、违约处理办法;(4)执行事务合伙人的除名条件和更换程序;(5)有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;(包括D项)(6)有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

5、中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过（）等，对契约型基金的税收风险进行提示。【单选题】

A.私募投资基金风险揭示书

B.网站公告

C.短信

D.电子邮件

正确答案：A

答案解析：中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示。

6、会计师事务所及其执业人员应遵守（）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。【单选题】

A.公开、公平、公正

B.独立、客观、公开

C.独立、客观、公正

D.诚信、审慎、勤勉

正确答案：C

答案解析：会计师事务所及其执业人员应遵守独立、客观、公正的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。

7、我国股权投资基金行业的自律组织是（）。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国银监会

D.中国证券业协会

正确答案：B

答案解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

8、我国股权投资基金行业的自律组织是（）。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国银监会

D.中国证券业协会

正确答案：B

答案解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

9、有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，均具有行政法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()。【单选题】

A.复核权

B.审批权

C.禁止权

D.行政处罚权

正确答案：A

答案解析：有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权等监管权，均具有行政法律效力，具有强制性。

10、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。【组合型选择题】

Ⅰ.开展行业自律

Ⅱ.提供行业服务

Ⅲ.促进行业发展

Ⅳ.协调行业关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

答案解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

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