基金从业资格

39。建立基金品牌的最重要的因素是____________。

A.基金营销

B.基金个性

C.基金业绩

D.基金产品和服务的能见度

答案：C

40。后端收费属于___________，只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。

A.销售费用

B.管理费用

C.惩罚性收费

D.托管费

答案：A

41。基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止________。

A.按市价高于配股价的差额估值

B.按该股的市价估值

C.按配股价估值

D.暂不估值

答案：A

42。目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照________的比例计提基金管理费。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

答案：B

43。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__________。

A. 监管当局对基金投资者承担的风险负责

B. 基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”

C. 基金管理人对基金投资者承担的风险负责

D. 基金托管人对基金投资者承担的风险负责

答案：B

44。下列哪个文件属基金定期报告__________。

A.基金资产净值公告

B.开放式基金公开说明书

C.基金持有人大会决议

D.澄清公告

答案：A

45。英国证券投资基金的监管模式是：

A. 基金行业自律模式

B. 法律约束下的公司自律管理模式

C. 政府严格管理模式

D. 政府监管与行业自律相结合模式

答案：A

46。基金监管“三公原则”中的公开原则是指___________。

A. 公开监管机构全部业务活动内容

B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

答案： B

47。中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段________。

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.教育手段

答案： B

48。资产组合理论的提出者是________。

A.哈里马科维兹

B.威廉夏普

C.斯蒂芬.罗斯

D.尤金. 法玛

答案： A

49。根据满足投资者风险-回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为_________。

A.永久性资产配置

B.突发性资产配置

C.战略性资产配置

D.战术性资产配置

答案：C

50。保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为_______。

A.购买-持有战略

B.恒定混合战略

C.投资组合保险战略

D.指数化战略

答案：B

51。资本市场直线的Y轴截距代表_________。

A.无风险收益率

B.风险溢价

C.风险的价格

D.效用等级

答案：A

56。采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌卖入股票________。

A.战略性资产配置

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置

D.投资组合保险策略

答案： B

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（责任编辑：中大编辑）