基金从业资格

1. 在我国，大众投资群体仍主要以()为主要金融资产。

A.股票投资

B.银行储蓄

C.基金

D.债券

2. 保守型投资者最有可能投资于()。

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.货币型基金

3. ()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A.电话服务中心

B.自动传真、电子邮箱与手机短信

C.“一对一”专人服务

D.邮寄服务

4. 赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

5. 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的()时，该基金不能成立。

A.50%

B.80%

C.90%

D.100%

6. 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理 赎回，但该期限最长不得超过()个月。

A.1

B.3

C.6

D.9

7. 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以()为基础计算的。

A.基金单位资产净值

B.基金市场供求关系

C.基金发行时的面值

D.基金发行时的价格

8. LOF 份额的申购、赎回采取()方式。

A.份额申购，份额赎回

B.金额申购，金额赎回

C.金额申购，份额赎回

D.份额申购，金额赎回

9. 封闭式基金资产净值公告的时间频率是()。

A.每交易日公开 1 次

B.至少每周公开 1 次

C.至少每周公开 2 次

D.至少每月公开 2 次

10.托管人召集基金份额持有人大会时，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议 形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30

B.20

C.15

D.40

11. 基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后()内。

A.15 日

B.30 日

C.60 日

D.90 日

12.按披露()的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。

A.时间

B.性质

C.特点

D.方式

13. 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于()。

A.操纵证券市场罪

B.内幕交易罪

C.诱骗他人买卖证券罪

D.编造并传播证券交易虚假信息罪

14. 《公司法》于()开始正式实施。

A.1993 年 12 月 29 日

B.1994 年 1 月 1 日

C.1994 年 7 月 1 日

D.1999 年 12 月 25 日

15. 证券市场监管的主要手段是()。

A.经济手段

B.法律手段

C.行政手段

D.自律方式

答案：

BDCCB

BACBA

DADCB

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（责任编辑：中大编辑）

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