基金从业资格

1、基金管理人应当在()和()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

A、基金月度报告;基金半年报告

B、基金半年报告;基金年度报告

C、基金季度报告;基金年度报告

D、基金季度报告;基金半年度报告

正确答案： B

【解析】基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

2、()6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

A、2010年

B、2012年

C、2011年

D、2013年

正确答案： B

【解析】2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

3、T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A、T

B、T+2

C、T+1

D、T+3

正确答案： C

【解析】T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

4、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

A、股东的检查、监督、控制和指导

B、公司管理层对人员和业务的监督控制

C、员工自律

D、各部门主管的监督检查

正确答案： A

【解析】基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

5、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为()和金融负债。

A、持有至到期投资

B、贷款和应收款项

C、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

D、可供出售的金融资产

正确答案： C

【解析】基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

6、2007年，()设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、中国银监会

D、中国基金业协会

正确答案： B

【解析】2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

7、基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

A、督察长

B、经理层

C、监事会

D、合规管理部门

正确答案： B

【解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策。

8、所谓(),简单来讲即货币资金的融通。

A、理财

B、融资

C、金融

D、投资

正确答案： C

【解析】考查金融的定义，所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。

9、契约型基金与公司型基金的区别不表现为()。

A、投资人不同

B、投资者的地位不同

C、基金的营运依据不同

D、法律主体资格不同

正确答案： A

【解析】契约型基金与公司型基金的区别包括：①法律主体资格不同;②投资者的地位不同;③基金营运依据不同。

10、ETF基金和T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公共。

A、T+2日

B、T-1日

C、T日

D、T+1日

正确答案： D

【解析】T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

11、单选题

基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后( )工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A、3个

B、5个

C、10个

D、15个

【正确答案】B

【答案解析】本题考查基金销售机构。基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

12、单选题

基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于( )基金销售结算资金的专用账户。

Ⅰ.归集

Ⅱ.暂存

Ⅲ.划转

Ⅳ.传输

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】本题考查基金销售机构。基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

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（责任编辑：中大编辑）

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