基金从业资格

1.境外的保本基金提供的类型有(　)

A.本金保证

B.收益保证

C.红利保证

D.风险保证

2.对于基金经理的分析主要包括的内容有(　)。

A.学历及工作经验

B.性别、年龄

C.资产管理业绩评估

D.投资风格

3.按基金持股的价值倾向，可以将基金分为(　)。

A.成长型基金

B.价值型基金

C.保守型基金

D.平衡型股基金

4.基金持有人的义务包括(　)。

A.遵守基金契约

B.缴纳基金认购款项

C.承担基金亏损

D.不从事有损基金的活动

5.基金管理人的主要业务和职责是(　)。

A.保管基金财产

B.管理基金资产

C.发起设立基金

D.向基金持有人支付基金收益

6.基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括(　)

A.基金注册登记

B.核算与估值

C.基金清算

D.信息披露

7.基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有(　)

A.股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助又相互制衡

B.股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权

C.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

D.建立完善的内部监督和控制机制

8.关于基金托管人，下列说法正确的是(　)。

A.基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产

B.基金托管人是基金持有人权益的代表

C.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

D.基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任

9.基金托管人内部控制原则包括(　)。

A.合法性原则

B.及时性原则

C.有效性原则

D.集中性原则

10.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，申请设立证券投资咨询的机构应当具备的条件包括(　)。

A.有200万元以上的注册资本

B.有公司章程

C.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

答案：

1.ABC2.ACD3.ABD4.ABCD5.BC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABC10.BCD

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（责任编辑：中大编辑）

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