基金从业资格

为了帮助考生系统的复习基金从业考试课程，全面的了解基金从业考试的相关重点，小编特编辑汇总了基金从业考试辅导材料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

51.基金管理公司的分析：1.股东背景，股权结构和注册资本

2.资产管理经验3.人力资源优势4.销售渠道优势

5.投资决策流程与内部风险控制6.有无违规历史及受中国证监会处罚的情况

52.基金投资风格分析：1.持仓风格2.持股风格3.行业配置风格

53.基金产品风险评价的方法：1.基金招募说明书所明示的投资方向，投资范围，投资比例

2.基金的历史规模和持仓比例

3.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

4.基金成立以来有无违规行为发生

简单的基金产品风险评价可以分为三个等级：高，中，低风险等级

54.基金份额持有人的地位和作用：享有基金信息的知情权，表决权，收益权

基金份额持有人是基金一切活动的中心

55.基金份额持有人的权利：包括对基金收益的享有权，对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权

代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

56.基金份额持有人的义务：1.遵守基金合同2.缴纳基金认购款项及规定费用

3.承担基金亏损或终止的有限责任4.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动5.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额6.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律，法规的有关规定7法律，法规及基金契约规定的其他义务

57.基金管理公司的资格管理：1.基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币2.

其主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，注册资本不低于3亿元人民币，持续经营3个以上完整的会计年度

58.《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有以下行为：见课本102页共5点

59.基金管理人的作用：起着核心作用，基金管理人负责基金募集与管理的其他事务性工作，基金份额的注册登记，基金资产的会计核算，基金的分红派息，持有人大会的召集，基金服务机构的选择。严禁利益冲突与利益输送。

60.基金管理公司的主要业务：1.基金的募集与销售2.投资管理3.受托资产管理业务

4.基金运营5.投资咨询服务业务

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（责任编辑：中大编辑）

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