基金从业资格

1、下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。(　　)。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

参考答案：D

参考解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

2、基金管理人的合规管理一般涉及(　　)内容。

A.风险控制

B.公司治理

C.投资管理

D.以上都正确

参考答案：D

参考解析：基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

3、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括(　　)。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度

B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

D.加强从业人员的岗前教育

参考答案：D

4、(　　)应保证督察长的独立性。

A.董事会

B.监事会

C.证监会

D.基金管理人

参考答案：D

参考解析：基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

5、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的(　　)原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性

参考答案：D

6、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告(　　)。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.董事会

D.中国证监会及相关派出机构

参考答案：D

参考解析： 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

7、下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.防范化解交易风险

参考答案：D

8、合规性测试结果应通过( )向上汇报。

A.合规部门负责人

B.合规风险报告路线

C.合规检查小组

D.其他途径

参考答案：B

参考解析：合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

参考解析：基金管理人合规管理的目标包括以下几个方面：建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

9、基金管理人合规管理中的“规”包括( )。

A.法律规则

B.公司章程

C.职业道德

D.以上全是

参考答案：D

参考解析：基金管理人合规管理的规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度，以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

10、基金管理人合规管理的基本原则是( )。

①独立性原则②客观性原则③公正性原则

④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②③⑤⑥

D.①②③④⑥

参考答案：C

参考解析：基金管理人合规管理的基本原则有五条：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

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（责任编辑：中大编辑）

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