基金从业资格

中大网校基金从业资格考试网总结了基金从业资格考试辅导资料，希望给您的备考带来帮助！

基金销售的风险防范措施

(一)合规风险防范

1.防范基金销售机构的合规风险。(1)增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识。(2) 建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程有章可循。(3)建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患。(4)加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督。

2.防范基金销售人员的合规风险。(1)加强对员工的法律法规培训，提高法律意识。(2)建立健全授权控制体系。(3)销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。(4)重要岗位相互分离、相互制约。

(二)操作风险防范

(1)制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。(2)对重要业务环节实施有效复核。(3)加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质。(4)应建立业务差错处理预案。

(三)技术风险防范

(1)营业场所和信息系统设施必须符合有关信息系统的基本管理规定，硬件高效，软件稳定、高效。(2)信息系统的硬件和软件在满足基本业务需要的同时，保持必要的冗余。(3)关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备。(4)基金销售机构应做好业务保障设施的日常管理与维护保养，并定期组织信息系统运营的应急演练。

相关文章：

2014年基金从业资格考试重点知识辅导汇总

2014年基金从业资格考试重要考点资料汇总

2014年基金从业资格考试重难点备考辅导汇总

2014年基金从业资格基金销售基础知识考点汇总

更多关注：2014年基金从业报考指南 基金从业辅导资料 基金考试模拟试题

（责任编辑：xy）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页