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第九章 基金法律制度与监督管理
我国证券市场法规体系由国家法律、行政法规、部门规章和自律规则等四个部分构成。
《证券投资基金会计核算业务指引》属于自律规则。
我国对证券市场的监督管理遵循四个原则：依法管理原则;保护投资者利益原则;公开、公平和公正原则;行政监管与自律相结合的原则。
在这个监督管理体系中，中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能;中国证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能;中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障。
要求掌握第219页 “第十一章 法律责任”
《刑法》关于证券犯罪的规定：内幕交易、泄露内幕信息罪;编造并传播证券交易虚假信息罪;操纵证券、期货交易价格罪。
基金监管目标：保护基金投资者的合法利益;保证市场的公平、效率和透明;防范和降低系统性风险;推动基金业的规范发展。
基金监管的原则：依法监管原则;公开、公平、公正原则;监管与自律并重原则;监管的连续性和有效性原则;审慎监管原则。
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名称 |
特征 |
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股票型基金 |
60%以上的基金资产投资于股票 |
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债券型基金 |
80%以上的基金资产投资于股票 |
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货币市场基金 |
仅投资于货币市场工具 |
|
混合基金 |
投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金和债券基金规定的 |
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（责任编辑：中大编辑）
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