基金从业资格

6、公司型基金的最高权力机构是()。

A、基金持有人大会

B、公司董事会

C、股东大会

D、监督管理委员会

正确答案：C

答案解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，最高权力机构是股东大会。

7、不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。

A、积极成长基金

B、主动型基金

C、灵活配置基金

D、指数型基金

正确答案：D

答案解析：与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。

8、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

A、货币市场进入门槛很低

B、货币市场属于场外交易

C、货币市场进入门槛很高

D、货币市场属于场内交易

正确答案：C

答案解析：货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。

9、下列关于合规管理的意义说法错误的是()。

A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

B、减少违规处罚导致的损失

C、减少声誉风险导致的潜在损失

D、减少基金持有人的损失

正确答案：D

答案解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。

10、()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

A、合规

B、合格

C、违规

D、违约

正确答案：A

答案解析：所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

11、()以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

A、行为监控

B、控制活动

C、内部环境

D、事项识别

正确答案：A

答案解析：行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

12、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。

A、过往业绩

B、住所、联系方式、主要负责人

C、基本诚信信息

D、名称、成立时间、登记时间

正确答案：A

答案解析：网站公示的私募基金管理人基本情况包括：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

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（责任编辑：xy）

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