基金从业资格

41.(　　)是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券基金机构

42.基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于(　　)亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.5

43.下列不属于担任基金托管人条件的是(　　)。

A.设有专门的基金托管部门

B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

C.有安全保管基金财产的条件

D.可不设营业场所

44.为了增强基金管理人的风险防范能力，保护(　　)的利益，(　　)应当依法建立风险准备金制度。

A.基金份额持有人;基金管理人

B.基金份额持有人;基金托管人

C.基金管理人;基金托管人

D.基金托管人;基金管理人

45.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括(　　)。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.基金份额上市交易公告书

46.基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括(　　)。

A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则

B.增值服务费从申购(认购)资金中扣除

C.所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容

D.统一印制服务协议

47.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

A.20

B.50

C.100

D.200

48.基金宣传推介材料不包括(　　)。

A.公开出版资料

B.B.宣传单

C.户外广告

D.含内幕资料的报刊

49.基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的(　　)。

A.公平性、公开性、公正性

B.及时性、有效性、正确性

C.真实性、准确性、完整性

D.实用性、有效性、公开性

50.在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，(　　)开始萌芽。

A.法律

B.社会道德

C.职业道德

D.职业文化

51.基金职业道德中的守法合规要求(　　)要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。

A.基金从业人员

B.基金投资人员

C.股票投资人员

D.证券投资人员

52.(　　)是基金职业道德的核心规范。

A.忠诚尽责

B.廉洁公正

C.诚实守信

D.忠诚敬业

53.内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场(　　)的原则。

A.公开、公平、公正

B.及时、客观、准确

C.高效、全面、及时

D.客观、全面、准确

54.下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是(　　)。

A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失

B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序

D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续

55.内幕信息的构成要素不包括(　　)。

A.来源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.及时的信息

D.“非公开”的信息

56.下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是(　　)。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

57.下列不属于基金募集发售工作内容的是(　　)。I.发售基金Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ.提交备案申请Ⅳ.资金存入专门账户

A.I、Ⅱ

B.B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

58.我国只有(　　)证券交易所开办场内认购分级基金份额。

A.上海

B.深圳

C.北京

D.天津

59.常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过(　　)个工作日。

A.30

B.20

C.10

D.60

60.某投资者投资10000元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为(　　)份。

A.9884.42

B.9881.42

C.10000

D.9888

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