基金从业资格

1.下列关于证券市场的筹资—投资功能的说法中，正确的有(　　)。

A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面

B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

C.资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

2.证券市场实现其资本配置功能的方式有(　　)

A.证券市场内在的约束机制

B.价格信号

C.利率形成机制

D.提高资本的流动性

3.证券市场的基本功能包括(　　)。

A.筹资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

4.证券是指(　　)。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者身份和权利的凭证

C.用于证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

5.除一级、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为(　　)。

A.监管要求的多样性

B.区域分布

C.上市交易制度

D.品种结构的多样性

6.中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为(　　)。

A.在国际资本市场募集资金

B.开放国内资本市场

C.有条件地开放境内个人投资国际资本市场

D.有条件地开放境内企业投资境外资本市场

7.公司债券的类型主要有(　　)。

A.信用公司债券

B.不动产抵押公司债券

C.保证公司债券

D.收益公司债券

8.证券市场分为全球性市场、全国性市场、区域性市场不是根据(　　)来划分的。

A.上市公司规模

B.监管要求

C.所服务和覆盖公司类型

D.是否在固定场所进行

9.根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为(　　)。

A.主板市场

B.二板市场

C.发行市场

D.交易市场

10.品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，主要有(　　)。

A.股票市场

B.债券市场

C.基金市场

D.衍生品市场

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（责任编辑：中大编辑）

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