基金从业资格

为了帮助考生系统的复习基金从业考试课程，全面的了解基金从业考试的相关重点，小编特编辑汇总了基金从业考试辅导材料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

131.判断基金半年度报告不需要进行审计，而基金年度报告中披露的内容应经过审计

132.基金半年度报告只需要披露当期的数据和指标，而基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据，财务指标，基金净值表现和收益分配情况。

133.基金的重大事件包括：(多选)1.提前终止基金合同2

133.基金的重大事件包括：(多选)1.提前终止基金合同2.延长基金合同期限3.转换基金运作方式4.更换基金管理人或基金托管人5.高管负责人发生变动

134.货币市场基金的特殊信息披露内容具体包括：1.基金收益公告2.影子价格3.摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形。

135.货币市场基金收益公告：货币市场基金每日分配收益，净值保持在1元不变，收益公告主要包括每万份基金净收益和7日年化收益率。

分为三类：1.封闭期的收益公告2.开放日的收益公告3.节假日的收益公告

136.偏离度公告概念：为了客观体现货币市场基金的实际收益情况，避免采用摊余成本法计

算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基

金份额持有人利益产生不利影响。

137.我国证券市场法规体系的构成：1.国家法律2.行政法规3.部门规章4.自律规则

138.我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括：1.法律手段2.经济手段3.行政手段

139.证券市场监督管理体系的八字方针：法制，监管，自律，规范

140.判断行政监管机构的职责：1.中国证监会2.中国证监会派出机构(详细见书216页)

141.主要法律(主要记实施的日期)

《证券法》1999年7月1日起实施，现行《证券法》于2006年1月1日起生效

《公司法》于1994年7月1日起施行，现行《公司法》于2006年1月1日起施行

《证券投资基金管理公司管理办法》于2004年9月16日颁布，于2004年10月1日实施

《证券投资基金托管资格管理办法》于2004年11月29日颁布，于2005年1月1日实施

《证券投资基金运作管理办法》于2004年6月29日颁布，2004年7月1日实施

《证券投资基金信息披露管理办法》于2004年6月8日审议通过，2004年7月1日施行

《证券投资基金销售管理办法》于2004年6月25日颁布，2004年7月1日起实施

142.关于证券犯罪的规定主要有：1.内幕交易，泄露内幕信息罪。构成该罪的，处有期徒刑，拘役，并处罚金。最高刑罚为有期徒刑10年，并处违法所得5倍罚金。2.编造并传播证券交易虚假信息罪3.操纵证券，期货交易价格罪4.违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪

143.基金监管目标包括：1.保护基金投资者的合法利益2.保证市场的公平，效率和透明.

3.防范和降低系统性风险4.推动基金业的规范发展

144.基金监管的原则：1.依法监管原则2.公开，公平，公正原则3.监管与自律并重原则

4.监管的连续性和有效性原则5.审慎监管原则

145.多选基金管理人基金财产进行证券投资，不得有下列情形：

1.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

2.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

3.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

4.违反基金合同关于投资范围，投资策略和投资比例等约定5.中国证监会规定禁止的其他情形

146.封闭式基金的收益分配，每年不得少于1次，年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%

147.任何机构从事基金销售活动应遵循的三个基本原则：1.遵守法律，行政法规和中国

证监会的规定，不得损害国家利益，社会公共利益和投资人的合法权益2.遵守基金合同，基金代销协议的约定3.公开，公平，公正，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。

148.信息管理平台：指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括：

1.前台业务系统2.后台管理系统3.应用系统的支持系统

149.前台业务系统分为：自助式和辅助，两种类型

4.监管的连续性和有效性原则5.审慎监管原则

相关文章：

2011年基金从业资格考试考前考点总结汇总

2011年基金从业考前仿真模拟题汇总

2011年基金从业资格考试基础知识冲刺重点汇总

2011年基金从业考试证券投资基金销售基础模拟题汇总

2011年基金从业资格考试基金销售基础重点难点汇总

编辑推荐：

2011年基金从业资格考试用书

2011年基金从业资格考试模拟试题

2011年基金从业资格考试辅导资料

基金从业资格考试网络课堂 免费试听

（责任编辑：中大编辑）