基金从业资格

公募基金的注册

对于公开募集基金，监管机构不再进行实货性审核，而只是进行合规性审查并注册，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

基金的募集期限

(1)管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。(2)基金募集不得超过证监会准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

基金的备案

(1)基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金仹额总额达到准予注册规模的80%以上，

(2)开放式基金募集的基金仹额总额超过准予注册的最低募集仹额总额，并且基金份额持有人人数符合证监会觃定的，

(3)管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

(4)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

募集基金失败时管理人的责任

①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

基金销售适用性管理制度包括：

①对管理人进行审慎调查的方式和方法;

②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;

③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;

④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

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（责任编辑：中大编辑）

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