基金从业资格

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构成：证券发行人、证券投资者、证券服务机构。

上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份(即“配股”)和向不特定对象公开募集股份(即“增发”)。

根据交易和约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

上海证券交易所规定，采用集合竞价交易方式的，每个交易日的9:15-9:25位开盘集合竞价时间;深圳证券交易所规定，采用集合竞价交易方式的，每个交易日的9:15-9:25位开盘集合竞价时间，14:57-15:00为收盘集合竞价时间。

代办股份转让系统也称“三板”。

股票投资收益是指投资者从购买股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由股息收入、资本利得和公积金转增股本组成。

在上市公司的税后利润中，其分配顺序：弥补以前年度的亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付优先股股息、支付普通股股息。

债券投资收益主要包括债券的利息收益、资本利得和再投资受益。

购买力风险又称通货膨胀风险。

中央政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高。

第二章 证券投资基金概述

基金投资者是基金财产的所有者，基金投资收益在扣除应由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。

基金的特点：集合投资、专业管理;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。

基金的分类(课本第61页)

基金市场的参与主体：基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构。

基金的当事人：基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

基金的自律组织主要有证券交易所和基金行业自律组织。

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（责任编辑：中大编辑）

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