基金从业资格

1、 开放式基金所特有的风险是(　　)。

A.合规风险 B.巨额赎回风险 C.技术风险 D.基金自身的管理风险

2、 (　　)是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券基金机构

3、 资本市场是融资期限在(　　)的金融市场。

A.半年以内 B.1年以内 C.1年以上 D.3年以上

4、 下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是(　　)。

A.不动产 B.房地产抵押按揭 C.贵重金属 D.银行存款

5、 内部控制大纲应当明确的内容不包括(　　)。

A.内控目标 B.内控原则 C.控制环境 D.业绩评估

6、 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　　)。

A.独立性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则

7、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括(　　)。

A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ

8、 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是(　　)。

A.开放式基金的认购程序包括认购和确认

B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费

C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

9、 下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是(　　)。

A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

10、 下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是(　　)。

A.股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%

B.股票的配置比例为40%～60%，债券的配置比例为30%～50%

C.股票的配置比例为40%～80%，债券的配置比例为20%～40%

D.股票的配置比例为60%～90%，债券的配置比例为10%～20%

11、 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是(　　)。

A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文

C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

12、 下列基金销售机构中不属于代销机构的是(　　)。

A.基金公司 B.商业银行 C.证券公司 D.证券投资咨询机构

13、 1993年上市的淄博基金募集规模为(　　)亿元人民币。

A.1 B.5 C.10 D.20

14、 基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括(　　)。

A.净值披露 B.上市交易 C.代理清算交割 D.基金募集

15、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　　)。

A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、 从公司层面来看，美国资产管理机构不包括(　　)。

A.银行 B.保险公司 C.信托公司 D.专业资产管理公司

17、 合规管理的(　　)原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.专业性

18、 (　　)，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

A.1997年11月27日 B.1998年3月27日

C.2000年10月8日 D.2003年10月28日

19、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是(　　)。

A.I、Ⅳ B.B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

20、 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是(　　)。

A.是一种长期投资工具 B.主要功能是分散投资

C.投资基金无风险 D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失

参考答案：1-5 BACDD　　6-10 CCDBA

11-15 DAACD 16-20 CCBCC

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（责任编辑：中大编辑）

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