基金从业资格

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1.证券的定义：指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

2.有价证券的分类：

广义：包括商品证券，货币证券，资本证券

狭义：指资本证券

(1)按证券发行主体不同，有价证券可分为政府证券，政府机构证券，和公司证券。

(2)按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。

(3)按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

(4)按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票，债券和其他证券三大类。

3.有价证券的特征：(1)期限性(2)收益性(3)流动性(4)风险性

4.证券市场的基本功能：

(1)筹资-投资功能

(2).资本定价功能

(3).资本配置功能

5.证券市场的品种结构：(1).股票市场(2).债券市场(3).基金市场(4)衍生品市场

6.证券市场的发展历史：

1602年世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立

1773年英国第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立

1790年美国第一个证券交易所—费城证券交易所成立

7.证券市场参与者包括：

(1).证券发行人(2).证券投资人(3).证券市场服务机构(4).自律性组织(5).证券监管机构

8.股票的定义：股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

股票的性质：(1).股票是有价证券

(2).股票是要式证券

(3).股票是证权证券

(4).股票是资本证券

(5).股票是综合权利证券

股票的特征：1.永久性2.参与性3.收益性4.流动性5.风险性

9.上市公司的条件：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25%，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在10%以上.

10.股票的价格：指股票在证券上买卖的价格

公式：股票价格=预期股息/必要收益率

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