基金从业资格

1.基金持有人与基金管理人之间是(　)关系。

A.投资

B.中介服务

C.信托

D.控股

【答案】C

【解析】基金持有人与基金管理人之间是信托关系，基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。

【考点】内部控制的目标和原则

2.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起(　)内就此事项进行临时报告。

A.当日

B.2日

C.3日

D.7日

【答案】B

【解析】当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

【考点】基金运作信息披露

3.(　)加入基金业协会的，可为特别会员。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金业协会

D.基金发起人

【答案】C

【解析】基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员;

基金服务机构加入协会的，为联席会员;

证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。

【考点】基金监管机构和行业自律组织

4.一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　)以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

5.职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有(　)更强的特征。

A.规范性

B.强制性

C.连续性

D.具体性

【答案】A

【解析】职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有规范性更强的特征。所谓规范性，是指具有完整的规范结构和有保证的约束力。就像法律规范一样，由假定、处理和制裁构成，违法行为要承担相应的法律后果。

【考点】道德与职业道德

6.一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在(　)日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

【答案】B

【解析】一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续。投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

【考点】基金的交易、申购和赎回

7.下列说法中，错误的是(　)。

A.保险公司可申请从事基金代理销售

B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

【答案】C

【解析】基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

【考点】证券投资基金的运作与参与主体

8.资本市场是融资期限在(　)的金融市场。

A.半年以内

B.1年以内

C.1年以上

D.3年以上

【答案】C

【解析】资本市场是融资期限在1年以上的金融市场。

【考点】金融市场与资产管理行业

9.公司内部控制的核心是(　)。

A.明确责任

B.权力制衡

C.风险控制

D.严格授权

【答案】C

【解析】公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

【考点】内部控制制度

10.在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，(　)开始萌芽。

A.法律

B.社会道德

C.职业道德

D.职业文化

【答案】C

【解析】在原始社会末期，由于生产和交换的发展，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，职业道德开始萌芽。

【考点】道德与职业道德

11.伞形基金的优点不包括(　)。

A.简化管理

B.降低成本

C.风险较小

D.强大的扩张功能

【答案】C

【解析】系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。从基金公司管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，表现在以下两个方面：简化管理、降低成本;强大的扩张功能。

【考点】证券投资基金分类概述

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（责任编辑：中大编辑）

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