基金从业资格

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1.在基金份额发售的()基金管理人应将招募说明书、基金合同摘要登载在制

定报刊和管理人网站上。

A.2B.3C.4D.5

2. 当代表基金基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有大会，而

管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A.5%B.10%C.15%D.20%

3. 对于当期基金合同生效不足()个月的基金，可以不编制年度、半年度及季度报告。

A.1B.2C.3D.6

4. 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，

基金管理人应当在 2 日内就此事项进行临时报告。

A.0.5%B.1%C.0.1%D.2%

5. ()是指由国务院制定并颁布的法律规范。

A.国家法律B.行政法规

C.部门规章D.自律规则

6. 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他

人利益的行为属于()。

A.擅自发行股票和公司、企业债券罪B.提供虚假财务报告罪

C.编造和传播影响证券交易虚假信息罪D.诱骗他人买卖证券罪

7. 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于()。

A.擅自发行股票和公司、企业债券罪B.提供虚假财务报告罪

C.编造和传播影响证券交易虚假信息罪D.诱骗他人买卖证券罪

8. 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由()于()颁布并实施。

A.中国证券业协会 2008 年 4 月 25 日B.中国证券业协会 2007 年 10 月 12 日

C.中国证监会2008 年 4 月 25 日D.中国证监会2007 年 10 月 12 日

9. 基金份额净值计价错误达基金份额净值的()时，构成基金的重大事件。

A.10%B.5%C.1%D.0.5%

10. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要

在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A.1%B.2%C.10%D.20%

答案：1~5BBBAB 6~10BBADB

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（责任编辑：中大编辑）

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