1、 按交割期限分为( )
A.货币市场和资本市场
B.股票市场和金融市场
C.证券市场和外汇市场
D.现货市场和期货市场
2、 我国目前只能由( )担任基金管理人。
A.基金销售机构
B.基金托管银行
C.基金管理公司
D.基金投资咨询公司
3、 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述,正确的是( )。
A.有利于维护非流通股股东利益
B.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构
C.推动股指持续上升
D.有利于推动市场价值判断体系的形成
4、 基金定期报告中信息披露最详尽的文件是( )。
A.基金净值公告
B.年度报告
C.半年度期报告
D.基金上市交易公告书
5、 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6、 为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经( )独立董事签字同意。
A.1/3以上
B.2/3以上
C.1/2以上
D.全部
7、 ( )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.信用风险
B.提前赎回风险
C.违约风险
D.申购风险
8、甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司 的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合( )规范的要求。
A.廉洁公正
B.忠诚敬业
C.保守秘密
D.客户资料
9、 基金募集期限届满,封闭式基金份额持有人人数应达到不少于( )人的要求。
A.100
B.200
C.300
D.以上都不是
10、 我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在( )年以上。
A.2
B.15
C.5
D.10
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(责任编辑:何以笙箫默)
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