基金从业资格

第五节　证券投资基金的起源与发展

命题点一　证券投资基金的起源和早期发展

1868年，英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”被看作最早的基金。

早期的基金基本上是封闭式基金。1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”在美国波士顿成立，这是世界上第一只开放式基金。

大危机后，美国1940年出台的《投资公司法》和《投资顾问法》对美国基金业的发展有基石性作用。

命题点二　证券投资基金在全球的普及性发展

美国是世界上基金业最为发达的国家。

命题点三　全球基金业发展的趋势与特点

(1)美国占据主导地位，其他国家发展迅猛。

(2)开放式基金成为证券投资基金的主流产品。

(3)基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出。

(4)基金的资金来源发生了重大变化(退休养老金快速增长)。

第六节　我国基金业的发展概况

我国基金业的发展分为三个阶段：

第一阶段：20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》(简称《暂行办法》)颁布之前

公司型封闭式基金——淄博乡镇企业投资基金在上海证券交易所最早挂牌上市。

第二阶段：《暂行办法》颁布至2004年6月

2001年9月，我国第一只开放式基金——“华安创新”诞生。

第三阶段：快速发展阶段

2004年6月1日实施的《证券投资基金法》，标志着基金业进入一个新的发展阶段。

第七节基金业在金融体系中的地位与作用

(1)为中小投资者拓宽了投资渠道。

(2)优化金融结构，促进经济增长。

(3)有利于证券市场的稳定和健康发展。

(4)完善金融体系和社会保障体系。

本节只需将四个标题背熟即可。

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