基金从业资格

第六节 QDII基金的募集与交易

一、QDII基金的募集程序

(一)QDII基金的募集程序

主要包括合格境内机构投资者资格的申购及审核、QDII基金产品的申请及核准、经营外汇业务资格申请、基金份额发售、备案和合同生效

1、合格境内机构投资者资格的申请及审核。

⑴财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对基金管理公司的要求：净资产不少于2亿元，经营基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元或等值外汇资产。

⑵拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员。5年以上投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上相关经验的不少于3名;

⑶具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范;

⑷最近3内没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正接受司法部门、监管机构的立案调查;

⑸其他。

批准，颁发境外证券投资业务许可文件;决定不批准的，书面通知申请人。

2、QDII基金产品的申请及核准。中国证监会自收到完整的产品募集申请文件后对申请材料进行审核，作出批准或不批准的决定，并书面通知申请人。

3、经营外汇业务资格申请。向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

4、基金份额发售。管理人应在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他文件。

确认成功的认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以登记结算机构的记录为准，利息折算份额不收取认购费。

5、合同生效。

⑴可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集;

⑵基金募集金额不少于2亿元人民币或等值货币;

⑶开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人;

⑷以面值进行募集，境内机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小。

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