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工程项目索赔的证据与程序

(一)索赔事件

索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事件。在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件有以下几种：

1.未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行使道路、接通水电等，造成工程工期拖延和费用增加;

2.工程实际地质条件与合同规定不一致;

3.业主或者工程师变更合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划;

4.设计变更、设计错误或业主、工程师的错误指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等;

5.工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同;

6.业主指令提高设计、施工、材料的质量标准;

7.业主或工程师指令增加额外工程;

8.业主指令工程加速;

9.不可抗力因素;

10.业主未及时支付工程款;

11.合同缺陷，如合同条款不全、合同条款有错误或者前后相互矛盾，双方就合同条款产生争议;

12.物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨;

13.国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管理条例等;

14.货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等。

除此之外，作为索赔条件还要看具体的工程和合同背景、合同条件，不可一概而论。

(二)索赔证据的含义

索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。

例题：当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料，是指 ( )。

A.索赔类型

B.索赔目的

C.索赔证据

D.索赔原因

答案：C

解析：索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。

(三)索赔证据的种类

工程项目实施工过程中，常见的索赔证据主要有：

1.各种工程合同文件;

2.施工记录;

3.工程照片及声像资料;

4.来往信件、电话记录;

5.会谈纪要;

6.气象报告和资料;

7.工程进度计划;

8.投标前业主提供的参考资料和现场资料;

9.工程备忘录及各种签证;

10.工程结算资料和有关财务报告;

11.各种检查验收报告和技术鉴定报告;

12.其他，包括分包合同、订货单、采购单、工资单、官方的物价指数、国家法律法规等。

(四)索赔的程序

1.索赔程序

依据：《建设工程施工合同(示范文本)》。

(1)发出索赔意向通知

索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。

(2)递交索赔报告

发出索赔意向通知后28天内，或工程师可能同意的其他合理时间，承包人应递交正式的索赔报告。

索赔报告的内容应包括：事件发生的原因，对其权益影响的证据资料，索赔的依据，此项索赔要求延长工期和(或)补偿经济损失的详细计算等有关材料。

如果索赔事件的影响持续存在，28天内还不能算出索赔额和工期展延天数时，承包人应按工程师合理要求的时间间隔(一般为28天)，定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该索赔事件的影响结束后的28天内，提出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计赔偿额。

例题：按规定，索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的( )天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。

A.7

B.14

C.28

D.35

答案： C

解析：索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。

2.工程师审核索赔报告

(1)工程师审核承包人的索赔申请

(2)判定索赔成立的原则

①与合同对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误;

②造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任或风险责任;

③承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。

(3)对索赔报告的审查

对索赔报告的审查，主要包括以下几点：

①进行事态调查、分析了解事件经过、前因后果、掌握事态的详细情况;

②对损害事件原因进行分析：分析索赔事件是由何原因引起，责任应由谁来承担;

③分析索赔理由：主要依据合同文件判明索赔事件是否属于未履行合同规定义务或未正确履行合同义务所致，是否在合同规定的赔偿范围内;

④对实际损失进行分析：对索赔事件的影响，主要体现在工期的延长与费用的增加;

⑤对证据资料进行分析：主要分析证据资料的有效性、合理性、正确性。

3.确定合理的补偿额

(1)工程师与承包人协商补偿

(2)工程师索赔处理决定

工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据;工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人做进一步要求，视为该项索赔已经认可;当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

例题：工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于( )时间内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。

A.2周

B.3周

C.28天

D.52天

答案：C

解析：工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。

4.发包人审查索赔处理

当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。索赔报告经发包人同意后，工程师即可签发有关证书。

5.承包人是否接受最终索赔处理

承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。

例题：按我国《建设工程施工合同(示范文本)》的约定，工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，应于( )天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。(2008年试题)

A.7

B.14

C.2l

D.28

答案：D

解析：工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，应于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据，否则视为该项索赔已经认可。

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