中级经济师

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第三节　建设工程施工合同索赔管理

1. 施工合同索赔的概念、原因与分类

施工索赔的概念

■索赔是当事人在实施合同过程中，根据法律规定、合同的约定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为

■索赔是一种正当的权利要求，是一种合情合理的行为

施工索赔的特征

■索赔的双向性

◇承包商向业主索赔-一般意义上的索赔

◇业主向承包商索赔-反索赔

■索赔以实际发生了经济损失或权利损害为前提

◇经济损失：工、料、机、管理费等

◇权利损害：如特定情况下延长工期的权利

■索赔是一种单方行为，能否实现取决于能否被确认

施工索赔的原因

■工程项目的特殊性

■工程项目内外部环境的复杂性和多样性

■参与工程建设主体的多元性

■工程合同的复杂性及容易出错性

施工索赔的分类

分类依据 种类

按索赔主体分 承包商与业主间的索赔

承包商与分包商间的索赔

承包商与供应商间的索赔

承包商向保险公司要求的索赔

按索赔目的分 工期索赔

费用索赔

按索赔事件的性质分 工期延误索赔-发包人或不可抗力原因

工程变更索赔

合同终止索赔

加快工程索赔

意外风险和不可预见因素索赔

其他索赔

按索赔合同依据分类 合同中的明示索赔

合同中的默示索赔

按索赔的处理方式分类 单项索赔

综合索赔

2. 工程项目索赔的证据与程序

2.1 索赔事件

■概念

◇又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事件

■承包商可以提出索赔的事件

◇未按时交付图纸，未按时达到施工条件造成延期与费用增加

◇地质条件与合同不一致

◇业主变更施工顺序，打乱施工计划

◇设计变更或指令错误造成返工停工窝工

◇实际工程量变更

◇业主提高质量标准

◇业主增加额外工程量

◇业主指令工程加速

◇不可抗力因素

◇业主未及时支付工程款

◇合同缺陷而产生争议

◇物价上涨

◇政策法令修改

◇货币贬值

【记忆要点】

■承包商只对自己的行为承担责任

2.2 索赔证据的含义

■是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料

2.3 索赔证据的种类

■合同文件

■施工记录

■照片及声像资料

■来往信件、电话记录

■会谈纪要

■气象报告和资料

■工程进度计划

■投标前业主提供的参考资料和现场资料

■工程备忘录及各种签证

■工程结算资料和有关财务报告

■检查验收报告和技术鉴定报告

■其它

2.4 索赔程序(五步)

■承包人提出索赔要求(一通知一报告)

◇发出索赔意向通知-在索赔事件发生后的28天内向工程师递交

◇递交索赔报告-在发出索赔意向通知后28天内，或工程师可能同意的其他合理时间

◇工程师有不立即处理索赔的权力

■工程师审核索赔报告(判定索赔成立的原则)

◇工程师审核承包人的索赔申请(三步)

→在不确认责任归属的情况下，客观地分析事件发生的原因，检查各项纪录，分析索赔证据

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（责任编辑：中大编辑）