中级经济师

三、人力资源需求与供给预测

(一)人力资源需求预测

人力资源需求预测是指以企业的战略目标和工作任务为出发点，综合考虑各种因素的影响，而对企业未来某个时期人力资源需求的数量、质量和结构等进行估计的活动。在进行企业人力资源需求预测时，应充分考虑以下影响因素：①企业未来某个时期的生产经营任务及其对

人力资源的需求;②预期的员工流动率及由此引起的职位空缺规模;③企业生产技术水平的提高和组织管理方式的变革对人力资源需求的：影响;④企业提高产品或服务质量或进人新市场的决策对人力资源需求的影响;⑤企业的财务资源对人力资源需求的约束。

企业可以采用的人力资源需求预测方法有：

1.管理人员判断法

这种方法是由企业的各级管理人员，根据自己工作中的经验和对企业未来业务量增减情况的直觉考虑，自下而上地确定未来所需人员的方法。具体做法是：先由各业务经营和职能管理等部门的基层管理人员根据本部门在未来各时期业务量或工作量增减情况和自己的经验提出本部门各类人员的需求量，再由上一级管理者估算平衡，最终由该部门的负责人对本部门的人力资源需求进行总体预测和决策，然后由企业的人力资源部门根据企业的发展战略目标、任务和最高管理层有关人力资源工作的决策和政策，综合考虑各部门的人力资源需求情况，制订出具体的执行方案。这是一种粗略的、简便易行的人力资源需求预测方法，主要适用于短期预测。

2.德尔菲法

这种方法是由有经验的专家依赖自己的知识、经验和分析判断能力，对企业的人力资源需求进行直觉判断与预测。专家可以是来自基层的管理人员或有经验的员工，也可以是中高层管理者;既可以是企业内部的，也可以是企业外请的。专家的选择基于他们对所研究问题的了解程度。

德尔菲法的具体操作步骤为：首先，选择20人左右熟悉人力资源问题的专家组成一个预测小组，并为他们提供相关的背景资料。其次，提出一系列有关人力资源预测的具体问题，以匿名问卷的形式请专家们以书面形式回答，使专家们在背靠背、互不通气的情况下回答问题。 再次，进行第一轮预测，并将各位专家的预测意见集中归纳，把归纳的结果反馈给各位专家，请他们修改并提出预测意见;然后再将修改后的意见进行归纳，经过三到四次的重复，直至专家们的意见趋于稳定;最后，汇总专家们的意见，经过数据处理，得出最终结果。

在运用德尔菲法进行人力资源需求预测时，企业应注意以下几个问题：

(1)为专家提供详尽且完善的有关企业生产经营状况的信息，使他们能够准确判断企业的生产经营状况;

(2)保证所有专家能够从同一角度去理解有关人力资源管理方面的术语和概念，避免造成误解和歧义;

(3)问题的回答不要求太精确，但要说明原因;

(4)提问过程尽可能简化，所提问题必须是与预测有关的问题;

(5)向高层管理人员和专家讲明预测对企业及下属单位的益处，以争取他们对德尔菲法的支持。

德尔菲法是在每位专家均不知除自己以外的其他专家的任何情况下进行的，因而避免了由于彼此身份地位的差别、人际关系以及群体压力等原因对意见表达的影响，充分发挥了各位专家的作用，集思广益，预测的准确度相对较高，因此这种方法的应用比较广泛。

3.转换比率分析法

这种方法是根据历史数据，把企业未来的业务活动量转化为人力资源需求的预测方法。具体做法是根据过去的业务活动量水平，计算出每一业务活动量所需的人员的相应增量，再把对实现未来目标的业务活动增量按计算出的比例关系，折算成总的人员需求增量，然后把总的人员需求量按比例折算成各类人员的需求量。

【例1】 某商场根据过去的经验，在一年中每增加1 000万元的销售额，需增加15人，预计一年后销售额将增加l亿元。如果管理人员、销售人员和后勤服务人员的比例是1：5：2，则新增的150人中，管理人员约为19人，销售人员约为94人，后勤服务人员约为37人。计算方法是：

第一步：计算分配率，150/(1+5+2)=150/8

第二步：分配，管理人员约为l×150/8=19(人)，销售人员约为5×150/8=94(人)，后勤服务人员约为150一19—94=37(人)。

转换比率分析法的关键点是找出企业业务增量与人力资源增量和企业主体人员与辅助人员的比例关系，由此，推断出企业各类人员的需求量。

4.一元回归分析法

这种方法是根据数学中的回归原理对企业的人力资源需求进行预测。企业人力资源的需求水平通常总是和某个或某些因素具有高度确定的相关关系，这样就可以用数理统计的方法定量地把这种关系表示出来，从而得到一个回归方程，并用此方程预测人力资源需求量。这一方法的关键在于找出与人力资源需求高度相关的变量。使用这一方法时，这些变量的历史数据必须是全面的。回归分析法有两种情况，一种是求一个变量对另外一个变量的回归问题分析，即一元回归分析;另一种是求一个变量对多个变量的回归分析，即多元回归分析。影响人力资源需求量的因素往往是多个，因此多元回归分析法在人力资源需求预测中的应用范围是比较广的，但也是比较困难的，因为确定回归方程并非易事。下面举例说明一元线性回归分析在人力资源预测中的应用。

一元线性回归方程为：y=a+bx

式中：x是自变量，y是因变量，即要预测的变量，a、b为回归系数。回归系数a、b的计算公式如下：

公式中： y为yi的平均值; x为变量xi的平均值;n为时期数。

表7—2 某商场2004—2010年销售额与销售人员情况表

【例2】某商场经过调查研究与分析，确认该商场的销售额和所需销售人员成正相关关系，根据过去7年的统计报表得到表7—2,。

根据商场发展计划，该商场2011年销售额将达到1 000万元，那么，此时需要多少名销售人员?如果用z代表销售额，用y代表销售人员数，这样就可以建立起回归预测计算表如表7—3所示。

表7—3 某商场销售人员回归预测计算表

经计算可得： x=3 280÷7=469 y=239÷7=34

回归系数

a=34-0.03×469=19.93

因此，可以得到一元线性回归预测模型：y=19.93+0.03x

用此模型可以预测当销售额达到1 000万元时，该商场需要的销售人员数为：

y=19.93+0.03×1 000=50(人)

因此，该商场2011年为实现1 000万元的销售额目标，需要增加10名销售人员。

(二)人力资源供给预测

人力资源供给预测包括内部供给预测和外部供给预测两方面。最常用的内部供给预测方法有三种：人员核查法、管理人员接续计划法和马尔可夫模型法。

1.人员核查法

人员核查法是通过对现有企业内部人力资源数量、质量、结构和在各职位上的分布状况进行核查，确切掌握人力资源拥有量及其利用潜力，在此基础上，评价当前不同种类员工的供应状况，确定晋升和岗位轮换的人选，确定员工特定的培训或发展项目的需求，帮助员工确定职业开发计划与职业设计。为此在日常的人力资源管理工作过程中，需要做好员工工作能力、潜力、培训和需求等方面的客观记录。表7—4是一个人事资料登记表的范例。

当企业规模较小时，进行人员核查相对容易;而如果企业的规模较大、组织结构复杂时，人员核查就应建立人力资源信息系统。人员核查法是一种静态的方法，不能反映未来人力资源拥有量的变化，因此，多用于短期的人力资源拥有量预测。虽然在中、长期预测中使用此法也较普遍，但终究受企业规模的限制。

2.管理人员接续计划法

这种预测技术的基本分析模型如图7—1所示，主要是对某一职务可能的人员流人量和流出量进行估计。该职务可能的人员流人量主要包括可提升的人员和新招聘的人员，该职务可能的人员流出量包括提升、退休、辞职、解聘、降职的人员等。用该职务的现职人员数加上可能的人员流人量，再减去可能的流出量，就可以得出该职务的内部人力资源供给量。这种预测方法主要适用于对管理人员和工程技术人员的供给预测。

表7—4 人事资料登记表

图7—1 管理人员接续计划模型

3.马尔可夫模型法

马尔可夫模型是用来预测具有时间间隔(如一年)的时间点上，各类人员分布状况的方法。该方法的基本思路是：找出企业过去在某两个职务或岗位之间的人事变动的规律，以此推测未来企业中这些职务或岗位的人员状况。

现以某企业的高层领导、部门领导、业务主管、业务员的人事变动为例来说明该方法。分析的第一步是做一个人员变动矩阵表(见表7—5)，表中的每一个元素表示从一个时期到另一个时期在两个职

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