中级经济师

建设工程施工合同索赔的原因与分类

(一)施工索赔的概念

索赔是当事人在实施合同过程中，根据法律规定、合同的约定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同当事人提出给予赔偿或者补偿要求的行为。

索赔是一种正当的权利要求，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。

(二)施工索赔的特征

施工索赔具有以下几个方面的特征：

l.索赔的双向性

不仅承包商可以向业主索赔，业主同样可以向承包商索赔。索赔一般指承包商向业主的索赔，而业主向承包商的索赔叫反索赔。承包商向业主的索赔相对是比较困难的，但承包商向业主索赔的范围非常广泛。

2.索赔以实际发生了经济损失或权利损害为前提

经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支。权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害。经济损失与权利损害有时同时存在，有时单独存在。

3.索赔是一种未经对方确定的单方行为，对对方尚未形成约束力，其索赔能否实现，必须经过确认，才能实现。索赔是一种正当的权利或要求，是合情合理合法的行为，是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付。

例题：下列关于施工索赔的特征，不正确的是( )。

A.不仅承包商可以向业主索赔，业主同样可以向承包商索赔

B.索赔一般指承包商向业主的索赔，而业主向承包商的索赔叫反索赔

C.索赔以实际发生了经济损失或权利损害为前提

D.索赔是一种不需经对方确定的单方行为

答案：D

解析：索赔是一种未经对方确定的单方行为，对对方尚未形成约束力，其索赔能否实现，必须经过确认，才能实现。

(三)索赔发生的原因及分类

索赔的原因非常多而且复杂，主要原因有：

1.工程项目的特殊性。

2.工程项目内外部环境的复杂性和多样性。

3.参与工程建设主体的多元性。

4.工程合同的复杂性及容易出错性。

例题：索赔的原因非常多而且复杂，主要原因有( )。

A.工程项目的特殊性。

B.工程项目内外部环境的复杂性和多样性

C.参与工程建设主体的多元性

D.参与工程建设主体的专业性

E.工程合同的复杂性及容易出错性

答案：ABCE

解析：索赔的原因非常多而且复杂，主要原因有：1.工程项目的特殊性。2.工程项目内外部环境的复杂性和多样性。3.参与工程建设主体的多元性。4.工程合同的复杂性及容易出错性。

(四)建设工程施工合同索赔的分类

1.按索赔主体分类

(1)承包商与业主间的索赔

(2)承包商与分包商间的索赔

(3)承包商与供应商间的索赔

(4)承包商向保险公司要求的索赔

2.按索赔目的分类

(1)工期索赔

由于非承包商责任的原因导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担延期违约赔偿的风险，还可能因提前完工得到奖励。

(2)费用索赔

费用索赔的目的是要得到经济补偿。

例题：按索赔目的分类，索赔可分为 ( )。

A.承包商与业主间的索赔

B.承包商与供应商间的索赔

C.承包商与分包商间的索赔

D.工期索赔

E.费用索赔

答案：DE

解析：按索赔目的分类，索赔可分为工期索赔和费用索赔。

3.按索赔事件的性质分类

(1)工期延误索赔

因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件造成工期拖延的，承包人提出的索赔。

(2)工程变更索赔

由于发包人或者监理工程师指令增加或减少工程量或附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。

例题：由于发包人或者监理工程师的指令增加工程量和附加工程，造成工期延长和费用增加时，承包人提出索赔属于(　　)。(2009年试题)

A.默示索赔

B.反索赔

C.综合索赔

D.工程变更索赔

答案：D

解析：此题考核的是建设工程施工合同索赔的类别。工程变更索赔是由于发包人或者监理工程师指令增加或减少工程量或附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。

(3)合同终止的索赔

由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。

(4)加快工程索赔

由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物额外开支而提出的索赔。

(5)意外风险和不可预见因素索赔

在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包商通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍等引起的索赔。

(6)其他索赔

因货币贬值、汇率变化、物价和工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。

例题：按索赔事件性质分类，建设工程施工合同的索赔分为(　　)等。(2009年试题)

A.单项索赔

B.工程变更索赔

C.合同终止索赔

D.综合索赔

E.意外风险索赔

答案：BCE

解析：此题考核的是施工合同索赔的分类。按索赔事件的性质分类，合同可分为：(1)工期延误索赔;(2)工程变更索赔;(3)合同终止的索赔;(4)加快工程索赔;(5)意外风险和不可预见因素索赔。

4.按索赔合同依据分类

(1)合同中的明示索赔

合同中明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。在这些合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款。

(2)合同中的默示索赔

合同中的默示索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种有经济补偿含义的条款，在合同管理工作中被称为"默示条款"或称"隐含条款"。

例题1：承包人的某些索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字依据。但可以根据该合同某些条款的含义，推论出承包人有索赔权，这种索赔被称为( )。(2008年试题)

A.合同中的明示索赔

B.综合索赔

C.合同中的默示索赔

D.双向索赔

答案：C

解析：此题主要是考查的是对按索赔合同依据分类的理解，本题所述的索赔称为合同中的默示索赔。

例题2：下列各类索赔中，属于按合同依据分类的有(　)。(2007年试题)

A.合同中的明示索赔

B.单项索赔

C.合同中的默示索赔

D.综合索赔

E.工期索赔

答案：AC

解析：按索赔合同依据分类，可分为：合同中的明示索赔、合同中的默示索赔。

5.按索赔处理方式分类

(1)单项索赔

单项索赔是针对某一干扰事件提出的，在影响原合同正常运行的干扰事件发生时或者发生后，由于合同管理人员及时处理，并在合同规定的索赔有效期内向业主或监理工程师提交索赔要求和索赔报告。

(2)综合索赔

综合索赔又称一揽子索赔，综合索赔的成功率比单项索赔要低得多。

例题：下列关于综合索赔，表述正确的是 ( )。

A.综合索赔又称一揽子索赔

B.综合索赔是针对某一干扰事件提出的

C.综合索赔要以一揽子方案解决索赔问题

D.综合索赔的成功率比单项索赔要高得多

E.综合索赔的成功率比单项索赔要低得多

答案：ACE

解析：单项索赔是针对某一干扰事件提出的，在影响原合同正常运行的干扰事件发生时或者发生后，由于合同管理人员及时处理，并在合同规定的索赔有效期内向业主或监理工程师提交索赔要求和索赔报告。

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