基金从业资格

现行的基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题都是选择题，没有判断题。

基金从业三科考试均采取闭卷、计算机考试方式进行，考试时间120分钟。考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

【例题演练】

1、投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读(　　)。

A. 基金净值公告

B. 基金合同

C. 基金招募说明书

D. 基金托管合同

2、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是(　　)。

A. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C. 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

3、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是(　　)。

A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C. 体现了公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D. 有利于非公开募集基金灵活运作

4、某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10%”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了(　　)的规定。

Ⅰ.禁止违规承诺收益

Ⅱ.禁止误导性陈述

Ⅲ.禁止预测证券投资业绩

Ⅳ.禁止重大遗漏

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、下列关于基金管理人和基金托管人的说法正确的是(　　)。

Ⅰ. 基金管理人与基金托管人不得为同一机构

Ⅱ. 基金管理人与基金托管人不得相互出资

Ⅲ. 基金管理人不得持有基金托管人的股份

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

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（责任编辑：中大编辑）

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