期货从业资格

关于修改《关于建立股指期货投资者适当性 制度的规定（试行）》的决定

现决定对《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》（证监会公告〔2010〕4号）作如下修改：

一、将规定名称修改为：“关于建立金融期货投资者适当性制度的规定”。与此相对应，将原规定相关条款（第一、二、五、七、八、九、十、十一、十三、十四条）中“股指期货”的内容均修改为“金融期货”。

二、第五条修改为：中金所应当根据“将适当的产品销售给适当的投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

三、第十二条修改为：期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

四、第十三条修改为：从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

五、第十四条修改为：期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。

六、第十五条修改为：中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取 2013中国互联网创业投资盘点报告监管措施或者予以行政处罚。

本决定自公布之日起施行。 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》根据本决定作相应的修改，重新公布。

为服务考生，减少补订考试用书传递环节，考生可登录中国期货从业资格考试网在线订购2014年期货从业资格考试教材及考试用书

为帮助应考人员提高业务水平，增强应试能力，使考生在自学的基础上能较好的掌握2014年期货从业资格考试用书的内容，可参加中大期货从业资格考试网组织的2014年期货从业资格考试培训。

为方便期货资格考试的考生，中大网校会将相关考试信息搜集、整理供大家查阅！欢迎大家订阅免费短信提醒服务，该服务会将相关考试信息发送到您的手机上，该服务完全免费，点击查看

编辑推荐：

期货从业资格考试最新动态

期货从业资格考试掌上课堂学习平台

历年期货从业资格考试真题辅导资料汇总

相关链接：2014年期货从业资格考试网络辅导  期货考试用书  考试论坛 考试知道

（责任编辑：fky）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页