期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

34.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 （ ）

35.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过l5个工作日。（ ）

36.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。 （ ）

37.期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。 （ ）

38.风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。 （ ）

39.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益。 （ ）

40.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8%以上变化的业务。 （ ）

综合题

1.某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85%。请问，该期货公司哪些方面不符合规定?（ ）

A.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易 结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货 公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定

B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司 净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到 6个亿，因此，其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资 本仅有3000万元，因此不符合该条规定

C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司 净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于 人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12 家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此 不符合该条规定

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司 流动资产与流动负债的比例不得低于l00%。该期货公司流动资产 与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定

2.某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿 元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85%。请问，该期货公司哪些方面不符合规定?（ ）

A.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司 净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净 ，资产的比例达到了44.4%（8000万元/1.8亿元=44.4%），不符合 规定

B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司 负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的 比例达到了167%（3亿元/1.8亿元=167%），因此不符合该规定

C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全 面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理 结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期 货公司净资本为8000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算 会员客户权益总额的总和不能仅能为l3.3亿元（8000万元/6% =13.3亿元），而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总 额达到了l5亿元，超过了标准，因此不符合该条规定

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司 流动资产与流动负债的比例不得低于l00%。该期货公司流动资产 与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定

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（责任编辑：中大编辑）

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