期货从业资格

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期货从业资格考试《基础知识》强化训练题

21.B【解析】管理期货协会和期货行业协会属于民间行业协会；商品期货交易委员会属于联邦监管机构。

22.B【解析】不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险，这类风险来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响。具体包括两类：宏观环境变化的风险和政策性风险。

23.B【解析】期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。前者是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险，后者则是指由于计算机交易系统或通讯信息系统出现故障而带来的风险。

24.B【解析】加强资本的充足性管理是交易所的风险管理内容。

25.A【解析】共同基金几乎不使用信贷杠杆等金融放大工具，操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益。

26.A【解析】1949年，美国海登斯通证券公司的经纪人理查德·道前建立了第一个公开发售的期货基金。

27.A【解析】在一个期货投资基金中，商品交易顾问(CTA)受聘于商品基金经理(CPO)，对期货投资基金进行具体的交易操作，决定投资期货的策略。

28.D【解析】以美国为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。以英国为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。

29.B【解析】不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险。具体包括两类：宏观环境变化的风险和政策性风险。宏观环境变化的风险具体可分为不可抗力的自然因素变动的风险，以及由于政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险。

30.B【解析】期货公司的风险可以分为两种：一是由于期货公司自身的原因而带来的风险，另外一种风险是由于客户方面的原因而给期货公司带来的风险，如客户资信状况恶化、客户违规行为等。

31.A【解析】市场资金总量变动率=当日市场资金总量-前N日市场资金总量前N日市场资金总量均值×100％，此指标表明在近N日(N通常取值为3)内市场交易资金的增减状况。如果其变动大小超过某特定值(或者说临界值)，可以确定期货市场价格将发生大幅波动。

32.B【解析】2000年12月，我国成立了中国期货业协会。协会依据企业的意愿而进行行业自治、协调和自我管理。

33.A【解析】对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权。

34.D【解析】马鞍式期权，是指以相同的执行价格同时买进或卖出不同种类的期权。

35.D【解析】投资基金在本质上是一种金融信托，因此基金券反映的是一种依托关系。

36.B【解析】私募期货基金不面向社会公众招揽投资者，无需广告发行及营销费用。

37.C【解析】贝塔系数=某种投资工具的预期收益-该收益中非风险部分整个市场的预期收益率-该收益中非风险的部分=8%-4%20%-4%=0.25。

38.C【解析】客户在选择期货公司时应对期货经纪公司的规模、资信、经营状况等对比选择，确立最佳选择后与该公司签订《期货经纪合同》，如果选择不当，就会给客户将来的业务带来不便和风险。

39.A【解析】广度是指在既定价格水平下满足投资者交易需求的能力，如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么市场就是有广度的；而如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是窄的。

40.C【解析】客户作为期货市场利益驱动的主体，其风险管理的目标是：维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

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（责任编辑：中大编辑）

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