期货从业资格

41.根据《期货公司管理办法》的规定，客户可以通过电话等委托方式下达交易指令。对此，下列说法正确的有()。

A.以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单

B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C.以计算机方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D.以互联网方式下达交易指令的，客户应当填写交易指令单

42.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，拟任职期货公司应当向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料包括()。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.身份、学历、学位证明

43.申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有()。

A.任职资格申请表

B.2名推荐人的书面推荐意见

C.身份、学历、学位证明

D.期货从业人员资格证书

44.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司董事长、监事会主席或者经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。对此，下列说法正确的有()。

A.推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

C.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

D.推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性

45.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

A.任职资格申请表

B.身份、学历、学位证明

C.期货从业人员资格证书

D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

46.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?()

A.任职资格申请表

B.身份、学历、学位证明

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

47.下列有关期货从业人员执业规则的说法，正确的有()。

A.遵守协会和期货交易所的自律规则

B.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定

C.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

D.不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息的行为、

48.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行的制度包括()。

A.期货公司风险监管指标管理制度

B。期货公司客户保证金安全存管制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

49.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()

A.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

B.是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度

C.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

50.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，该结算协议的内容包括()。

A.保证金标准

B.结算流程

C.通知事项、方式及时限

D.协议变更和解除

41.ABC【解析】根据《期货公司管理办法》第56条的规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等3-式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

42.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第21条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤资质测试合格证明;⑥中国证监会规定的其他材料。

43.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第22条的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书;任职资格申请表;2名推荐人的书面推荐意见;身份、学历、学位证明;期货从业人员资格证书;资质测试合格证明;中国证监会规定的其他材料。

44.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条的规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责入。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第19条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。45.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第24条的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。

46.ABC【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第25条的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤中国证监会规定的其他材料。

47.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第13条的规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。‘

48.ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第20条的规定，首席风险官除了应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行选项A、B、C、D所列制度外，还应当重点检查下列制度：①期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;②其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

49.ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第21条的规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度、期货公司风险监管指标管理制度、期货公司治理和内部控制制度等事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：是否存在非法委托或者超范围委托等情形;在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

50.ABCD【解析】本题考查全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容，属于识记内容。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条的规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。

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（责任编辑：xy）

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