期货从业资格

97.

题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（ ）。

A: 对当日所有持仓的确认

B: 对该日之前所有持仓的确认

C: 对当日交易结算结果的确认

D: 对该日之前交易结算结果的确认

参考答案[ABCD]

98.

题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（   ）。

A: 期货交易所擅自上市合约

B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

D: 期货交易所违反规定使用收益

参考答案[AB]

99.

题干: 期货经纪公司有(   )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金

D: 从事期货自营业务

参考答案[ABD]

100.

题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（  ）。

A: 经纪公司会员只能接受客户委托

B: 非经纪公司会员只能从事自营

C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

参考答案[ABCD]

101.

题干: 期货交易所不得从事（      ）。

A: 信托投资

B: 股票交易

C: 非自用不动产投资

D: 间接参与期货交易

参考答案[ABCD]

102.

题干: 出现下列（  ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A: 发生自然灾害等不可抗力

B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

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（责任编辑：中大编辑）