期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：

161.赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（ ）规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

162.针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（ ）。

A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库

B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

D.向中国证监会报告

163.针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（ ）救济措施。

A.向协会申诉

B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

164.根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续职业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

165.期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（ ）。

A.向中国证监会报告

B.移交司法机关追究刑事责任

C.直接对其进行刑事处罚

D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

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（责任编辑：中大编辑）

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