期货从业资格

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期货从业资格考试《基础知识》强化训练题

参考答案及详解

一、单项选择题

1.A【解析】投资基金创始于19世纪60年代的英国，繁荣于第一次世界大战后的美国，盛行于西方金融市场发达的国家。

2.A【解析】在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。

3.C【解析】期货交易所的会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

4.A【解析】按照国际惯例，会员大会由期货交易所的全体会员组成，是期货交易所的最高权力机构。

5.B【解析】理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

6.C【解析】止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格，以免价格稍有波动就不得不平仓。但也不能离市场价格太远，否则，又易遭受不必要的损失。当止损价格定为7870（美元/吨）时，通过该指令，该投机者的投机利润虽有减少，但仍然有70（美元/吨）左右的利润。如果价格继续上升，该指令自动失效，投机者可以进一步获取利润。

7.D【解析】国际期货市场三级风险监管体系由政府管理、行业管理与交易所管理三部分组成。

8.B【解析】中国证券监督管理委员会作为中国期货市场的监管机关，近年来为防范风险，规范运作，出台了一系列行政措施，例如《期货公司管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货从业人员资格管理办法》等。2007年3月，我国颁布了《期货交易管理条例》，但至今仍没有一部完整的期货法。

9.B【解析】基金经理代表基金制作每季度和每年向监管机构和投资人寄送的符合会计标准的相关财务报表和财务报告。

10.A【解析】交易经理受聘于商品基金经理。

11.C【解析】期货投资基金业以美国最发达，其期货投资基金的监管制度也最为成熟。

12.D【解析】就套期保值者而言，虽然是在两个市场上同时进行交易，两个市场的盈亏可以大体相抵，但是仍然面临着基差不利变动可能带来的损失。

13.B【解析】期货交易由交易所担保履约责任而几乎没有信用风险。现代期货交易的风险分担机制使信用风险发生的概率很小，但在重大风险事件发生时，或风险监控制度不完善时也会发生信用风险。

14.C【解析】深度是指市场对大额交易需求的承接能力，如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么，市场就缺乏深度；如果数量很大的追加需求对价格没有大的影响，那么市场就是有深度的。

15.D【解析】期货市场风险成因主要有四个方面：价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制不健全。

16.B【解析】CFTC管理整个美国国内的期货行业，范围限于交易所、交易所会员和期货经纪商，包括一切期货交易，同时还管理在美国上市的国外期货合约。

17.A【解析】该看涨期权的执行价格低于当时的期货合约价格，则该期权属于实值期权。

18.A【解析】11月份大豆期权交易亏损2（美分／蒲式耳），12月份大豆期权交易盈利3（美分／蒲式耳），所以该投资者的净盈利为1（美分／蒲式耳）。

19.A【解析】共同基金是投资基金中历史最长、规模最大的一类基金，不论在资产总值、基金指数还是投资者数量上都占绝对优势。

20.B【解析】交易经理的主要职责是帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，并监控商品交易顾问的交易活动，控制风险。

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（责任编辑：中大编辑）

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