期货从业资格

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

7.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.期货公司和客户共同

[答案]A

答题思路：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

8.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。

A.继续营业活动

B.暂停营业活动

C.终止营业活动

D.中止营业活动

[答案]C

答题思路：《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

9.从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由（）制定。

A.全国人大常委会

B.国务院法制办

C.最高人民法院

D.国务院期货监督管理机构

[答案]D

答题思路：《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

10.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该会员的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

[答案]A

答题思路：《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。

11.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

[答案]B

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

12.期货业协会的章程应当报（）备案。

A.国家发展和改革委员会

B.国家工商行政管理总局

C.中国银监会

D.国务院期货监督管理机构

[答案]D

答题思路：《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

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（责任编辑：中大编辑）