期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

118．对于约定不明确的交易指令，应当按照下列()规则来确定指令的内容。

A．没有有效期限的，应当视为当日有效

B．没有有效期限的，应当视为次日有效

C．没有成交价格的，应当视为按市价交易

D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

119．天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是()。

A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

120．期货公司的下列()行为无效。

A．私下对冲行为

B．透支交易行为

C．超量平仓行为

D．与客户对赌行为

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B

表示)

121．在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。()

122．期货公司应当向客户做出获利保证。()

123．期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。()

124．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。()

125．期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。()

126．期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。()

127．总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。()

128．《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。()

129．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3％以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。()

130．期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。()

131．期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。()

132．期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。()

133．期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。()

134．期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。()

135．未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()

136．经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。()

137．拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。()

138．期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。()

139．任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()

140．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()

141．中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。()

142．客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。()

143．取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。()

144．非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进人期货交易所。()

145．结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。()

146．非结会员应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告。()

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（责任编辑：中大编辑）