期货从业资格

26.本国证券商兼营期货之资金称之为　
Ａ最低实收资本额　
Ｂ指拨营运资金　
Ｃ以上皆是　
Ｄ以上皆非

27.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应　
Ａ申报主管机构核准　
Ｂ事先申报　
Ｃ事实发生后五日内申报　
Ｄ不必申报

28.期货商于下列何种事项，应事先向主管机关申报？　
Ａ开业、停业、复业、终止营业　
Ｂ主管人员出国　
Ｃ公司获利减少　
Ｄ以上皆非

29.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？　
Ａ营业能力　
Ｂ财务健全　
Ｃ以上皆是

30.依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备？　
Ａ期货商从事自营业务者　
Ｂ期货商从事经纪业务　
Ｃ专营期货商　
Ｄ以上皆是

31.期货商提列买卖损失准备之用途为　
Ａ弥补期货商受托从事期货交易所受损失　
Ｂ弥补买卖损失额超过买卖利益额之差额　
Ｃ拨充资本
Ｄ以上皆是

32.所谓「全权委托」交易系指代为决定何种项目之交易？　
Ａ种类　Ｂ数量　Ｃ价格　Ｄ以上皆是

33.若客户从事期货交易之能力不足时，期货商应如何处理？　
Ａ要求客户提供适当担保　
Ｂ或拒绝其委托　
Ｃ以上皆是　
Ｄ以上皆非

34.受证券交易法第66条解任之证券商董事、监事，经过多久可以申请担任期货商之业务人员　
Ａ3个月　Ｂ6个月　Ｃ1年　Ｄ5年

35.依「期货交易所设立标准」之规定，期货交易所之设立保证金为　
Ａ二十亿元　Ｂ十亿元　Ｃ二亿元　Ｄ五千万元

36.有关资本额之叙述，何者正确？　
Ａ期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元　
Ｂ公司制期货交易所资本额须12亿元　
Ｃ期货结算机构资本额须20亿元　
Ｄ期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元

37.何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？　
Ａ期货交易之全权委托　
Ｂ结算会员或期货商财务、业务之查核　
Ｃ期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管　
Ｄ期货结算、交割之计算机作业及信息管理

38.期货交割结算基金应缴交之主体为何？　
Ａ结算机构　
Ｂ结算会员　
Ｃ同业公会　
Ｄ主管机关

39.期货业务辅助人不得从事　
Ａ招揽业务　
Ｂ受理开户　
Ｃ收受保证金　
Ｄ转单

40.期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约　
Ａ立即妥善保存　
Ｂ送交法院公证　
Ｃ送交委任期货商确认并签章　
Ｄ送交期货交易所确认并签章

41.下列关于证券商经营期货交易业务之叙述，何者正确？　Ａ证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务　Ｂ证券商兼营期货经纪业务之分支机构，得申请经营期货自营业务　Ｃ申请为期货交易辅助人，以经营证券业务者为限　Ｄ以上皆非

42.期货商委托期货交易辅助人办理开户作业时，需　
Ａ交付受托契约书及风险预告书予期货交易人　
Ｂ期货交易人须填写客户声明书说明期货业务员已告知其权利与义务　
Ｃ期货交易辅助人须将开户数据转送给期货商　
Ｄ以上皆是

43.期货交易辅助人之分支机构，依法应缴存多少营业保证金？　
Ａ一百万元　Ｂ五百万元　Ｃ二百万元　Ｄ一千万元

44.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3. 商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构　
Ａ1234　Ｂ123 Ｃ124 Ｄ234

45.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？　
Ａ「投资人部位限制」（PositionLimited）　
Ｂ「巨额申报限制」（LargePositionReport）
Ｃ以上皆是　
Ｄ以上皆非

46.下列何者不正确？　
Ａ美国期货交易之依据法令为商品交易法，期货主管机关为商品期货管理委员会　
Ｂ美国期货交易所和全国期货公会是两大自律组织　
Ｃ美国商品期货管理委员会共计五人　
Ｄ只有期货经纪商(FCM)、期货交易顾问(CTA)、期货基金经理人(CPO)应加入全国期货公会

47.依商品交易法之规定，具有混合性质之投资工具当超过　
Ａ20％　
Ｂ30％　
Ｃ40％　
Ｄ50％的契约价值或契约价值变动是由于该商品期货特性时，该契约属CFTC管辖

48.日本商品期货交易之主管法规为　
Ａ金融期货交易法　
Ｂ证券交易法　
Ｃ商品交易所法　
Ｄ以上皆非

49.有关日本商品期货交易所，其组织形态　
Ａ为营利性之公司组织　
Ｂ为非营利性之公司组织　
Ｃ为非营利性之会员组织　
Ｄ以上皆非

50.有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？　
Ａ商品期货经纪商没有分类　
Ｂ商品期货经纪商分为二类　
Ｃ商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同　
Ｄ以上皆非

答案：
26.(Ｂ)27.(Ａ)28.(Ａ)29.(Ｃ)30.(Ｂ)31.(Ｂ)32.(Ｄ)33.(Ｃ)34.(Ｄ)35(Ｃ)36.(Ａ)37.(Ａ)38.(Ｂ)39.(Ｃ)40.(Ｃ)41.(Ｃ)42.(Ｄ)43.(Ｂ)44.(Ｃ)45.(Ｃ)46.(Ｄ)47.(Ｂ)48.(Ｃ)49.(Ｃ)50.(Ａ)

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