期货从业资格

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）
（往年考卷，仅供参考）

单选题
1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（  ）。
A: 不承担责任
B: 承担次要赔偿责任
C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D: 全部承担赔偿责任

2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日
C: 2003年6月31日
D: 2003年7月31日

3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（      ）制度。
A: 配额
B: 依法征税
C: 许可证
D: 审核

4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（   ）。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年

5.题干: （  ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 中国证券业协会
D: 期货交易所

6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（   ）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B: 任用不具备资格的期货从业人员
C: 挪用客户保证金 
D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

7.题干: 期货经纪公司因（   ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B: 股东大会决定解散
C: 破产
D: 因合并或者分立需要解散

8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（   ）。
A: 自然人
B: 国有企业
C: 投机客户
D: 期货交易所会员

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2010年期货资格考试公告（2010年考试第4号）

2010年期货从业资格考试时间
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