期货从业资格

期货法律法规多项选择题

1．申请设立期货公司，应具备的条件有（）。

A．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

B．有符合法律、行政法规规定的公司章程

C．有合格的经营场所和业务设施

D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

2．期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（）。

A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构

C．变更住所或者营业场所

D．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

3．国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括（）。

A．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

C．监督检查期货交易的信息公开情况

D．开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

4．对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（）。

A．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

B．撤销其部分期货业务许可

C．撤销其全部期货业务许可

D．关闭其分支机构

5．客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

A．电话

B．书面

C．默示

D．互联网

6．期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?（）

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B．违反规定从事与期货业务无关的活动的

C．从事或者变相从事期货自营业务的

D．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

7．期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

A．银行存款

B．购买国债

C．购买中央级金融机构发行的金融债券

D．购买中央银行票据

8．下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有（）。

A．每届任期3年

B．监事会成员不得少于2人

C．监事会设主席1人，副主席若干人

D．监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

9．公司制期货交易所监事会行使的职权有（）。

A．决定对违规行为的纪律处分

B．检查期货交易所财务

C．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D．向股东大会会议提出提案

10．会员制期货交易所会员享有的权利有（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．按规定转让会员资格

C．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D．联名提议召开临时会员大会

期货从业资格考试多项选择题答案

1．BCD【解析】根据《期货交易管理条例》第16条第1款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币300C万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

2．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第20条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更住所或者营业场所；设立或者终止境内分支机构；变更境内分支机构的营业场所、负责入或者经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

3．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第50条规定，选项A、B、c、D都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。此外其职责还包括：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；对期货业协会的活动进行指导和监督；法律、行政法规规定的其他职责。

4．BCD【解析】对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

5．ABD【解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

6．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第70条规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以掌握。

7．ABCD【解析】期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

8．AD【解析】根据《期货交易所管理办法》第49条规定，公司制期货交易所监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1～2人。

9．BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第50条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：①检查期货交易所财务；②监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；③向股东大会会议提出提案；④期货交易所章程规定的其他职权。

10．ABCD【解析】会员制期货交易所会员享有下列权利：①参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；③使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；④按规定转让会员资格；⑤联名提议召开临时会员大会；⑥按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；⑦期货交易所章程规定的其他权利。

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（责任编辑：xy）

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