期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

136. B【解析】警告应当以警告信的形式向个人发出。

137. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

138. A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》四十七条的规定。

139. B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

140. A【解析】期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

141. A【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第二款的规定。

142. B【解析】期货公司计算净资本时，可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

143. A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条的规定。

144. B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

145. A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条的规定。

146. B【解析】全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

147. B【解析】未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

148. B【解析】中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。

149. B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

150. A【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。

151. B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

152. A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条的规定。

153. B【解析】全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。

154. A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第八条的规定。

155. A【解析】《期货公司管理办法》第六十条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。

156. A【解析】《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

157. B【解析】《期货从业人员管理办法》是中国证监会根据《期货交易管理条例》制定的。

158. B【解析】《期货从业人员资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

159. B【解析】取得从业资格考试合格证明的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

160. B【解析】《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

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（责任编辑：中大编辑）

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