期货从业资格

一、期货从业资格考试单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

31．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A．董事长

B．监事会

C．总经理或者相关负责人

D．期货公司

32．期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）以上经历。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

33．期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上。

A．5

B．4

C．3D2

99

34．期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A．3

B．4

C．2

D．1

35．根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A．1000万元

B．1500万元

C．3000万元

D．3500万元

36．期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。

A．3年

B．5年

C．7年

D．10年

37．在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（）。

A．中国期货业协会

B．期货交易所

C．中国证监会及其派出机构

D．商务部

38．证券公司从事期货中问介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A．协助开户

B．风险控制

C．业务隔离

D．内部控制

39．证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括（）。

A．介绍业务的范围

B．执行期货保证金安全存管制度的措施

C．报酬支付及相关费用的分担方式

D．为客户提供融资的利率约定

40．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

期货法律法规单项选择题答案

31．C。32．B。33．C。34．A。35．B。36．B。37．C。38．A。39．D。40．C。

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（责任编辑：xy）

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