期货从业资格

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

16.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（ ）制度。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

17.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）事项。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离 等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、 行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中 间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

18.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（ ）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A.期货公司董事长

B.董事会常设的风险管理委员会

C.监事会

D.中国证监会

19.对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（ ）事项。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相 适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其 客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公 司及其客户利益的情况

C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信 息安全制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

20.首席风险官发现期货公司有（ ）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

D.中国期货业协会规定的其他情形

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

21.首席风险官根据履行职责的需要，享有（ ）职权。

A.参加或者列席与其履职相关的会议

B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

c.查阅期货公司相关客户资料

D.与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的 机构的有关人员进行谈话

22.期货公司的（ ）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

A.董事

B.董事长

c.高级管理人员

D.监事

23.期货公司的（ ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事

B.董事长

C.高级管理人员

D.股东

24.首席风险官应当报告期货公司（ ），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整效果等内容。

A.董事履职情况

B.内部控制状况

C.风险管理状况

D.合规经营

25.首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（ ）等监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

c.责令更换

D.免职

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（责任编辑：中大编辑）