期货从业资格

11.所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：　
(Ａ)佣金占期货交易人权益比例　
(Ｂ)当日冲销之比例　
(Ｃ)期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金　
(Ｄ)以上皆是。
12.期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：　
(Ａ)场外冲销　
(Ｂ)交叉交易　
(Ｃ)配合交易　
(Ｄ)擅为交易相对人。
13.下列有关资本额之叙述，何者正确？　
(Ａ)期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元　
(Ｂ)公司制期货交易所资本额须15亿元　
(Ｃ)期货结算机构资本额须20亿元　
(Ｄ)期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元。
14.最近几年内在金融机构使用票据有拒绝/中国期货考试网/往来纪录者，不得充任期货商之 　发起人、董事、监察人、经理人：　
(Ａ)一年　
(Ｂ)二年　
(Ｃ)三年
(Ｄ)四年。
15.下列叙述何者为是？　
(Ａ)期货商之业务员最低不得少于5人　
(Ｂ)期货经纪商应存入四千万元之营业保证金　
(Ｃ)期货自营商应缴存一千万元之营业保证金　
(Ｄ)每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金。
16.本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受 　撤销设立许可之处分者：　
(Ａ)一年　
(Ｂ)二年　
(Ｃ)三年　
(Ｄ)四年。
17.下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：　
(Ａ)证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元　
(Ｂ)证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元　
(Ｃ)证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元　
(Ｄ)证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元。
18.下列有关证照费之规定，何者正确：　
(Ａ)期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费
(Ｂ)期货商申请换发证照，应缴纳证/中国期货考试网/照费二千元　
(Ｃ)期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元　
(Ｄ)期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元。
19.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日
起，几日内向主管机关申报：　
(Ａ)二日　
(Ｂ)三日　
(Ｃ)四日　
(Ｄ)五日。
20.下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：　
(Ａ)有关纪录应保存二年　
(Ｂ)应经负责人审核及签章　
(Ｃ)形式及内容由全国期货商公会联合会订定　
(Ｄ)主管机关得随时抽查。

 

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