期货从业资格

106. 题干 : 期货从业人员应当 (      ) 。
A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
C: 及时告知投资者有关期货业务的情况
D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

参考答案 [BCD]

107. 题干 : 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（    ）。
A: 客户有权不予认可
B: 客户可以予以追认
C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

参考答案 [ABD]

108. 题干 : 以下说法错误的有（    ）。
A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律

参考答案 [AB]

109. 题干 : 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（       ）。
A: 责令改正，给予警告，没收违法所得
B: 处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款
D: 责令退还多收取的交易手续费

参考答案 [ACD]

110. 题干 : 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（    ）。
A: 内部风险控制委员会
B: 风险控制小组
C: 专门的稽核监督岗位
D: 监事会或监事

参考答案 [BCD]

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