期货从业资格

2012年第五次期货从业资格考试已于11月24日顺利结束，为帮助考生更加从容的步入2013年考场，本文将主要介绍2013年期货从业资格考试 《期货法律法规》的重要知识点，希望对您此次考试有所帮助！

26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。

27.期货交易 结算 交割资料保存期限不少于20年。

28. .期货交易所向证监会报告义务：年度 4个月提交年度财务报告。

季度15日内 ，年度30日内提交经营情况。法律法规，政策规章执行情况，工作报道

29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。

30. 期货公司申请金融期货经纪业务：

2个月风险指标达标 高级管理人员2年内没受过刑事处罚

持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚

一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告

31. 期货公司需证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上 持有5%以上 的出让股权

32. 变更住所符合条件：2年内无违法。

设立营业部：1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。

32. 许可证遗失：30天内 在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。

33. 期货公司发布广告材料：5日内报所在地证监会。

34. 中国证监会检查：检测人员不得少于2人。

35. 未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。处以3万以下罚款。

36. 董事监事任职：期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。

37. 独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称

本科并取得学士学位。

不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员

38. 董事长和监事会主席: 期货业务3年。或金融业务4年 或者法律会计 5年本科或学士学位

39. 经理层的任职资格: 大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货 证券公司等负责人以上职务不少于2年

40. 首席风险官：期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理 合规业务3年。

41. 财务负责人 营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称 或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。

具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历

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（责任编辑：中大编辑）

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