期货从业资格

7、下列属于中国业协会职权范围的是（）:
A．对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B．负责从业人员资格的授予、管理和注销
C．规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D．规定申请参加从业人员资格考试的条件
参考答案：B、C、D

8、下列属于中国证监会职权范围的是（）:
A．对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B．规定《从业人员资格证书》的种类
C．核准从业人员资格考试大纲
D．组织从业人员资格考试
参考答案：A、C

9、交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）:
A．总经理
B．副总经理
C．理事长
D．副理事长
参考答案：A、B

10、交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）:
A．制定或者修改章程、业务规则
B．上市、中止、取消或者恢复交易品种
C．上市、修改或者终止合约
D．调整涨跌停板幅度
参考答案：A、B、C

11．下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）:
A．向客户作获利保证
B．与客户约定分享利益
C．将受托业务进行转委托
D．接受转委托业务
参考答案：A、B、C、D

12．交易所应当履行的职能包括：（）
A．制定并实施证券交易所的业务规则
B．发布市场信息
C．监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处
D．监管制定交割仓库的业务
参考答案：B、D

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